近日，私募基金行业再次曝出违规事件，一家私募机构因违规行为被列入网下投资者异常名单。据中国证券业协会（中证协）最新公告，上海烜鼎资产管理有限公司（以下简称“上海烜鼎”）成为2024年第3批被点名的私募机构，其被列入异常名单的时限为2024年12月27日至2025年2月26日。
值得注意的是，这并非上海烜鼎首次被列入关注名单，中证协指出，这已是其连续第二次上榜。根据规定，被列入异常名单的网下投资者，在科创板、创业板、主板等板块的发行人和主承销商在进行网下询价时，将不得接受其报价，也不得向其配售股票。
除了上海烜鼎，近年来还有多家私募机构因违规行为被列入中证协的网下投资者异常名单。例如，广东天创基金在过去三年内多次上榜，其中一次被列入的时限为2023年12月30日至2024年2月29日。根据披露的异常情形，广东天创基金在一个年度内累计进入关注名单三次以上。
今年4月，广东天创基金因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，被深交所出具了监管函，并被采取书面警示的自律监管措施。中证协还披露，广东天创基金在今年6月被限制打新半年，限制时间从2024年6月20日至2024年12月19日。
上海烜鼎成立于2014年，注册及实缴资本均为1000万元，管理规模为20-50亿元，登记在册的18位全职员工均具备基金从业资格。据中基协披露，上海烜鼎还拥有私募投顾资格。然而，该私募的注册地与办公地并不在同一辖区，注册地位于上海市崇明县，而办公地则位于福建省福州市。
上海烜鼎在资本市场也颇为活跃，其旗下私募产品不仅出现在多家上市公司的十大股东行列，如恒锋信息、禾盛新材、天迈科技等，还曾计划通过协议转让方式受让上市公司股份。
对于广东天创基金而言，其违规行为主要集中在内控制度制定和执行不完备，以及估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等方面。深交所具体指出，该私募在部分内控制度审批流程缺失、报价环节复核程序执行不到位等方面存在问题。同时，在估值定价方面，其研究报告未对财务数据、盈利能力等内容进行分析，推导过程不合理，且最终确定报价的决策过程记录缺失。
中证协在日常监测中也发现，广东天创基金在后续展业过程中未能有效整改，多次因异常报价情形被列入网下投资者关注名单和异常名单。鉴于其多次出现违规行为且未能按照要求有效整改，中证协决定对其采取列入网下投资者限制名单6个月的自律措施。
