国泰君安海通证券内幕交易核查:11名知情人交易行为合规性获确认

   发布时间:2024-12-13 06:05 作者:郑浩

近日,国内两大知名券商国泰君安与海通证券相继对外公布了关于一次交易的内幕信息知情人股票交易核查结果。此次核查共涉及11名自然人,他们分别来自两家公司的不同层级和部门,以及外部法律顾问团队。

具体名单中,国泰君安方面的关键人物包括副总裁韩志达、总审计师赵宏,还有公司监事沈赟的母亲熊晓华,以及一名员工黄文欣的父亲黄冠土。海通证券方面,则涉及到了其境外法律顾问团队——高伟绅律师行中的一名顾问律师吕娜的配偶周洋。这些人均被纳入到了此次内幕信息的知情范围内。

根据中国证券登记结算有限责任公司提供的多份文件,以及独立财务顾问和法律顾问的详细审查,得出了以下结论:经过对内幕信息知情人核查范围的全面覆盖,并结合相关机构和人员的自查情况,确认了在自查期间,上述相关机构及人员买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为,并不构成内幕交易。他们所提供的自查报告、相关说明与承诺,以及访谈确认信息均被认定为真实、准确且完整。因此,这些股票交易行为不会对本次交易构成任何实质性的法律障碍。

此次核查结果的公布,无疑为市场参与者提供了更为清晰的信息。它不仅彰显了券商及法律顾问在维护市场公平交易秩序方面的责任与担当,也进一步增强了投资者对于资本市场公正性的信心。

随着核查结果的尘埃落定,市场关注的焦点也将逐渐转向国泰君安与海通证券未来的战略规划与发展前景。对于这两家券商而言,如何在激烈的市场竞争中保持领先地位,实现业务的持续增长,将是他们接下来需要深入思考和探索的重要课题。

 
 
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