近日，国泰君安与海通证券相继发布了公告，对两家公司即将进行的交易相关的内幕信息知情人进行了股票交易的核查。结果显示，有11名相关知情人涉及了国泰君安或海通证券的股票交易，其中还有国泰君安的高层管理人员。
根据公告，这11名自然人包括国泰君安的副总裁韩志达、总审计师赵宏，以及他们的亲属和数名其他相关人士，如国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安员工黄文欣的父亲黄冠土、东方证券业务副总监金执翰的父亲金伟平等。还有上海上国投资产管理有限公司董事长陈志刚的儿子陈品瑞，以及多位来自律师事务所的相关人员。
核查的时间范围是从国泰君安和海通证券首次披露交易事项或申请股票停牌（以较早者为准）前六个月，直至《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露的前一天，即从2024年3月5日至2024年11月21日。
在涉及交易的11人中，韩志达和赵宏作为国泰君安的高管备受关注。韩志达在5月15日卖出了13.86万股，而赵宏则在10月16日和17日分别卖出了2万股和5.27万股。对于这两笔交易，韩志达和赵宏都表示，在交易时并不知晓即将发生的重大资产重组事项，也没有利用内幕信息进行交易。
独立财务顾问的核查意见也指出，上述机构和人员在自查期间买卖国泰君安和海通证券A股股票的行为，不构成内幕交易行为，也不会对即将进行的交易构成实质性法律障碍。
