近日，联储证券因同业拆借业务违规而受到青岛证监局的严厉处罚，这一事件在证券行业内引起了广泛关注。
青岛证监局在11月29日连续发布了四张罚单，对联储证券采取了多项监管措施。具体而言，联储证券被责令增加内部合规检查次数，公司董事长吕春卫被要求接受监管谈话，首席风险官岳远斌和副总经理盛赟则分别收到了警示函。这一系列处罚的背后，是联储证券在同业拆借业务上存在的风险管理措施不到位、决策审批机制不完善等问题。
根据青岛证监局的通报，联储证券的问题不仅限于同业拆借业务本身，还包括子公司管理不到位、从业人员行为管控有效性不足等。这反映出公司在公司治理、内部控制、合规管理和全面风险管理方面存在明显漏洞。
青岛证监局官网连发四张罚单，对联储证券及其高管进行了处罚。
青岛证监局要求联储证券在一年内每三个月开展一次内部合规检查，并不断完善管理制度和内部控制措施。
对于青岛证监局的处罚，联储证券表示高度重视，并承诺将按照监管要求进行全面、深入的整改。公司表示，目前经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，并进一步完善了内控制度。
联储证券成立于2001年，总部位于青岛市崂山区，是山东第二家、青岛第一家全牌照券商。据公司2023年ESG报告显示，公司在合规培训方面投入了大量资源，包括上传了20门涵盖投行、自营等多个板块的合规课程，并开展了约30场合规培训。
然而，此次处罚暴露出联储证券在同业拆借业务上的风险管理存在严重问题。同业拆借业务是券商之间或券商与其他金融机构之间进行的短期资金融通行为，旨在解决短期内资金的余缺问题。然而，联储证券在业务执行过程中，未能严格遵守央行及证监会的相关规定，导致了一系列违规问题的发生。
值得注意的是，此次处罚不仅针对联储证券本身，还涉及到了公司的子公司和从业人员。根据青岛证监局的通报，联储证券的子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，这也是导致违规问题的重要原因之一。
在证券行业中，同业拆借业务虽然常见，但违规情况并不多见。此次联储证券因同业拆借业务违规而受到处罚，再次提醒了券商们要严格遵守相关规定，加强风险管理和内部控制，确保业务的合规性和稳健性。
