近日，中国证券业协会（中证协）正式发布了《证券从业人员职业道德手册》（以下简称《手册》），旨在进一步推动证券行业机构和从业人员践行“五要五不”的中国特色金融文化，全面提升行业的职业道德水平。该手册的发布，标志着中证协在加强证券从业人员职业道德管理方面迈出了重要一步。
据了解，《手册》的编写是基于中证协今年9月发布的《证券从业人员职业道德准则》（简称《道德准则》）。《道德准则》明确了证券从业人员应坚持的六项核心价值观，包括诚实守信、专业尽职，以义取利、珍惜声誉，稳健审慎、致力长远，守正创新、益国利民，依法合规、廉洁自律，以及尊重包容、共同发展。这些要求不仅体现了社会主义核心价值观的引领，还突出了证券行业的文化特色。
在《道德准则》的基础上，《手册》对从业人员的职业道德要求进行了更为详细的阐述。特别是针对近年来因证券从业人员个人行为不当而引发的声誉风险事件，《手册》强调从业人员应树立声誉风险防控意识，提高认识，维护行业声誉，杜绝不当言行。为此，《手册》还整合了一些经典案例，以警示从业人员。
例如，某证券公司原总裁办公室主任助理兼档案管理主管刘某，因利用职务便利与他人合谋骗取公司支付虚增款项，最终被法院判处有期徒刑11年，并处罚金人民币37万元。这一案例充分展示了从业人员违法违规的严重后果，也提醒其他从业人员要时刻保持警惕，遵守职业道德。
除了在工作期间，证券从业人员的职业道德还延伸到“八小时之外”。《手册》指出，个人声誉不仅在工作中形成，在社交场合、网络空间以及家庭生活中，从业人员都应保持底线和原则，通过自身言行累积和维系自身及行业的声誉。特别是在社交媒体的使用上，《手册》明确要求从业人员应规范使用个人社交媒体账号，不发布或传播国家秘密、工作秘密、商业秘密和敏感信息，遵守公序良俗，积极展示和提升行业形象。
近年来，多起证券从业人员或其家属因在个人社交平台发布不当内容而引发舆论关注。如某券商实习生炫富及泄露客户信息的事件，不仅损害了个人声誉，也对所在机构造成了不良影响。因此，《手册》的发布进一步强调了规范从业人员个人社交媒体使用的重要性。
财经评论员郭施亮表示，加强证券从业人员的职业道德管理，对于规范行业发展、提升从业人员的专业性、合规性和综合素质水平具有重要意义。这不仅有利于提升机构的竞争力，还能为行业的健康发展提供有力保障。
中证协还积极响应中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管的号召，明确提出要校正行业机构定位，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，坚决纠治不良风气。在新形势、新任务和新要求下，加强证券从业人员的职业道德建设显得愈加重要。
