近期，券商行业的违规行为受到了监管机构的密切关注，违规罚单数量显著上升。据统计，自10月1日至12月9日的短短两个多月内，券商违规罚单总数达到了101张，与去年同期相比激增了95.75%，平均每个工作日就有1.49张罚单开出。
在这些违规行为中，一种特别引人注目的现象是券商工作人员为了帮助客户通过适当性测试，竟然采取“递纸条打小抄”的方式提供答案。据统计，今年以来，因向客户提供两融、科创板、北交所等业务开通的风险测评和知识测试答案而被处罚的券商多达5家，涉及罚单10张。其中包括了国泰君安、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券以及太平洋证券等知名券商。
具体来看，12月9日，海南证监局对太平洋证券海口分公司采取了出具警示函的处罚措施。原因是该分公司在2021年10月至2024年7月期间，存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规行为。这一行为严重违反了投资者适当性管理的相关规定。
其他券商也因类似行为被处罚。例如，12月4日，江苏证监局对华泰证券采取了出具警示函的监管措施，其中一项违规情形就是部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案等未规范展业的情况。同样，申万宏源西部证券、中泰证券等券商也因员工向客户提供测试答案而被处罚。
这些违规行为的背后，反映出一些券商在追求业务发展的同时，忽视了合规管理和投资者适当性保护的重要性。一些员工为了帮助客户顺利通过测试，不惜采取不正当手段，严重损害了市场的公平性和投资者的利益。
值得注意的是，近两个月来，券商行业的罚单数量激增，不仅涉及多家知名券商，而且违规类型也多种多样。除了投资者适当性管理不规范外，还包括未能履行持续督导职责、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述以及私下接受投资者委托买卖证券等违规行为。这些行为都严重违反了证券市场的法律法规和监管要求。
从处罚类型来看，“出具警示函”是最常见的处罚方式，占到了罚单总数的很大比例。还有责令改正、监管谈话、行政处罚等多种处罚方式。这些处罚措施的实施，旨在维护证券市场的秩序和投资者的合法权益。
面对如此严峻的监管形势，券商行业必须深刻反思自身的合规管理和投资者适当性保护工作。只有加强内部管理，提高员工的合规意识，才能有效避免类似违规行为的再次发生。同时，监管机构也应继续加大对违规行为的查处力度，确保市场的公平、公正和透明。
