近日，多家券商资管与公募基金公司相继发布合规岗位人事变动公告，引起了市场的广泛关注。
12月7日，招商资管、广发资管、兴证资管以及中银国际证券等多家券商资管子公司，均宣布了合规总监或首席风险官等关键岗位的变更。与此同时，拥有万亿规模的公募基金公司博时基金，也公告了其督察长的更迭信息。
据不完全统计，今年以来，公募基金行业已有多达25家公司发布了51次关于督察长或代督察长的变更公告。这一数据表明，合规风控岗位在公募基金行业中的变动尤为频繁，特别是中小基金公司，其合规负责人的更迭更为显著。
具体来看，12月7日，招商资管发布公告称，其副董事长熊志钢因工作调动不再兼任合规总监，由具备丰富监管背景的任晓伟接任。任晓伟曾在内蒙古证监局、深圳证监局等机构任职，并曾在富荣基金担任督察长。
广发资管在同日也宣布了首席风控官的变更，由公司副总经理、首席信息官蒋荣不再代任首席风险官，改由崔舟航接任。崔舟航是广发系风控领域的“老人”，拥有丰富的风险管理经验。
兴证资管和中银国际证券也分别公告了合规负责人的调整。兴证资管的合规总监付志坚离任，由董事长孙国雄代任。而中银国际证券的合规总监亓磊因个人原因辞职，由公司总裁周冰兼任。值得注意的是，亓磊的辞职曾在今年3月就有所传闻，但直到12月7日才正式公告。
博时基金也公告称，其督察长孙麒清因到龄退居二线，由吴曼接任。吴曼曾在深圳证监局工作多年，并在招商证券担任法律合规部总经理，具有丰富的合规管理经验。
今年以来，随着一系列政策的出台，监管层对券商和公募基金行业的监管力度不断加强。在强监管的背景下，券商合规和公募督察长等岗位的重要性日益凸显。监管层要求券商和公募机构聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能，并依法严惩违法违规行为。
在此背景下，合规风控人才的培养与聘用也变得更加重要。不少公募基金公司正在加强合规风控体系的建设，将合规风控贯穿于业务的方方面面。一些头部公募基金公司更是将合规稳健作为经营底色，不断提升全体员工的执业操守和专业精神。
对于中小基金公司而言，合规风控岗位的频繁变动可能带来一定的挑战。一些公司在督察长离职后，不得不暂时由其他高管代任，这可能影响合规风控工作的连续性和稳定性。因此，中小基金公司需要更加重视合规风控岗位的建设和人才培养，以确保公司的合规风控工作得到有效落实。
