2024年，中国证券市场对从业人员违规炒股行为的监管力度达到了前所未有的高度。据相关数据统计，全年共发出了超过103张罚单，涉及违规炒股的从业人员超过155人，波及范围覆盖18家券商，罚没金额总计高达数亿元。
这些严厉的措施不仅表明了监管机构维护市场秩序的决心，也揭示了违规炒股现象的严峻性和复杂性。从年初开始，监管机构就采取了一系列行动，包括制定专项整治工作方案、推动券商内部自查自纠、开展专项现场检查，并在券商文化建设自评中对涉及员工违规炒股的情况进行扣分处理。
在这些违规炒股案例中，不乏巨额罚单引起市场广泛关注。例如，长城证券时任副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，并罚没累计达1.17亿元。这一处罚不仅体现了监管机构对违规行为的零容忍态度，也对其他从业人员起到了警示作用。
除了高额罚单外，还有一些违规炒股案例具有典型性。如国信证券新疆分公司的张洋洋，在长达6年的时间里，违规使用他人账户炒股，并在此期间出现了较大交易亏损。据调查，张洋洋实际控制并使用“张某婷”的普通和信用证券账户进行股票交易，累计买入金额578.55万元，累计卖出金额445.03万元，最终账面亏损71.64万元。
为了整治从业人员违规炒股现象，监管机构在今年初就制定了系统性的整治方案。证监会表示，将压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理。同时，中证协、地方证监局以及券商自身也采取了具体行动，包括调整券商文化建设评估口径、强化合规意识等。
特别是在券商文化建设自评中，如果证券公司从业人员存在违规炒股行为并被监管机构认定合规管理存在问题或需加强合规管理措施且已出具处罚文件的，券商在进行自我评估时必须扣分。这一举措进一步推动了券商加强内部管理，防范从业人员违规行为。
为了避免员工违规炒股，部分券商还采取了更为严格的措施。例如，在市场行情火爆时，通过发通知、口头告知等方式强化各个业务条线的合规意识。从业人员本人需要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息，并定期申报股票交易情况。如有更新，需尽快同步至公司内部系统。
证券从业人员违规炒股不仅破坏了市场的公平公正原则，损害了投资者利益，也影响了证券行业的整体形象和公信力。因此，监管机构在2024年采取的一系列措施对于规范证券从业人员行为、净化市场环境、维护市场秩序具有重要意义。
